Pengambilan kunci:
- Ketidakpatuhan korporat bukan pendakwaan, yang ditubuhkan di bawah promosi Prokuratorat Rakyat Tertinggi (SPP) China pada tahun 2020, telah diiktiraf secara beransur-ansur oleh badan kehakiman dan pengamal undang-undang.
- Pada Jun 2021, SPP, pengawal selia lain dan dewan perniagaan bersama-sama mengeluarkan Pendapat Panduan mengenai Mewujudkan Mekanisme Penyeliaan dan Penilaian Pihak Ketiga untuk Pematuhan Korporat yang Terlibat dalam Kes (untuk Pelaksanaan Percubaan), memperkenalkan mekanisme penyeliaan dan penilaian pihak ketiga.
- Organisasi penyeliaan dan penilaian pihak ketiga ialah kumpulan kerja sementara yang dilantik oleh jawatankuasa pengurusan mekanisme penyeliaan dan penilaian pihak ketiga untuk memeriksa dan menerima pembetulan perusahaan yang terlibat dalam kes tertentu.
Keadilan pemulihan untuk syarikat di China terutamanya merujuk kepada ketidakpatuhan korporat bukan pendakwaan.
Posts yang berkaitan:
- Pendakwaan Tertunda China: Pandangan Lebih Dekat terhadap Ketidakpatuhan Korporat Pendakwaan
- Zaman CCO: China Menubuhkan Ketua Pegawai Pematuhan dalam Perusahaan Milik Negara
Mekanisme untuk ketidakpatuhan korporat bukan pendakwaan ini, yang ditubuhkan di bawah promosi Prokuratorat Rakyat Tertinggi ("SPP") China pada tahun 2020, telah diiktiraf secara beransur-ansur oleh badan kehakiman dan pengamal undang-undang.
I. Rangka Kerja Am
Chen Lei, seorang penyelidik bersekutu di Institut Teori Procuratorial SPP, meringkaskan proses bagaimana mekanisme itu ditubuhkan dan menerbitkan artikelnya, "Amalan dan Pembangunan Pembaharuan Pematuhan Korporat" (涉案 企业 改革 的 实践 实践 发展), dalam jurnal, "Procuratorate" (No.
Pada pandangan beliau, proses menggalakkan pematuhan korporat bukan pendakwaan oleh SPP boleh dibahagikan kepada tiga fasa.
1. Kumpulan pertama program perintis
Pada Mac 2020, SPP melancarkan kumpulan pertama program perintis untuk ketidakpatuhan korporat bukan pendakwaan di enam prokurator perintis, termasuk Prokurator Rakyat di Daerah Baharu Pudong, dan Daerah Jinshan di Perbandaran Shanghai, Zhangjiagang di Wilayah Jiangsu, Tancheng di Wilayah Shandong, dan Daerah Nanshan dan Daerah Baoan di Shenzhen.
SPP memerlukan prokurator perintis ini, apabila mengendalikan kes-kes yang tidak memerlukan penangkapan atau pendakwaan mengikut undang-undang, boleh memerintahkan perusahaan yang terlibat untuk membuat komitmen pematuhan dan mengambil langkah pembetulan yang berkaitan. Enam prokurator akan meneroka dan merumuskan peraturan dan prosedur terperinci mengikut budi bicara mereka sendiri dan SPP akan belajar daripada pengalaman mereka untuk membangunkan mekanisme yang lebih baik.
Dalam hal ini, SPP menubuhkan kumpulan kerja mengenai penyelidikan dan panduan mengenai isu pematuhan korporat pada November 2020, untuk menerajui dalam memajukan penyelidikan teori dan panduan praktikal mengenai isu pematuhan korporat.
2. Program perintis kumpulan kedua
Pada April 2021, SPP melancarkan program perintis untuk pematuhan korporat bukan pendakwaan dan mengeluarkan "Rancangan Kerja Pelancaran Program Perintis untuk Pembaharuan Pematuhan Korporat" (关于开展企业合规改革试点工作) SPP memperluaskan kumpulan kedua program perintisnya kepada 61 prokurator peringkat perbandaran dan 38 prokurator peringkat akar umbi.
Prokurator di China dibahagikan kepada empat peringkat dari peringkat atasan hingga tempatan, iaitu, SPP, prokurator wilayah, prokurator perbandaran, dan prokurator akar umbi.
Untuk program perintis kumpulan kedua, pada Jun 2021, SPP, pengawal selia dan dewan perniagaan lain bersama-sama mengeluarkan "Pendapat Panduan mengenai Mewujudkan Mekanisme Penyeliaan dan Penilaian Pihak Ketiga untuk Pematuhan Korporat yang Terlibat dalam Kes (untuk Pelaksanaan Percubaan)" ("Pendapat Panduan"合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)).
Menurut Pendapat Panduan, jawatankuasa pengurusan mekanisme penyeliaan dan penilaian pihak ketiga akan memilih dan melantik organisasi penyeliaan dan penilaian pihak ketiga ("Organisasi Pihak Ketiga"), dan Organisasi Pihak Ketiga akan menyiasat, menilai, menyelia dan memeriksa komitmen pematuhan perusahaan yang terlibat dalam kes-kes tersebut, dan keputusan penyiasatan akan berfungsi sebagai rujukan bagi kes-kes yang penting bagi pihak prokurator.
3. Pelaksanaan sepenuhnya
Pada April 2022, SPP meringkaskan secara menyeluruh pengalaman dan amalan program perintis pembaharuan pematuhan korporat dalam dua kelompok sebelumnya, dan melaksanakan sepenuhnya dasar ketidakpatuhan korporat bukan pendakwaan dalam kalangan prokurator di seluruh negara.
Dalam hal ini, SPP telah bekerjasama dengan pihak berkuasa dan organisasi kerajaan yang lain untuk mengeluarkan “Langkah-Langkah Pembangunan, Penilaian dan Semakan Pematuhan Korporat Yang Terlibat dalam Kes (untuk Pelaksanaan Percubaan)” (涉案企业合规建设、评估埌务)(涉案企业合规建设、评估埌务)泌务)
II. Prosedur untuk pematuhan bukan pendakwaan
1. Permulaan
Sebaik sahaja perusahaan terlibat dalam kes jenayah, ia boleh memohon kepada prokurator untuk memulakan proses pematuhan bukan pendakwaan, atau Procuratorate boleh memutuskan untuk memulakan proses itu mengikut budi bicaranya sendiri.
Jika sebuah syarikat memohon untuk pematuhan bukan pendakwaan, pihak prokurator akan menjalankan penyiasatan, untuk menentukan sama ada syarikat itu memenuhi syarat untuk pembetulan. Siasatan sedemikian mungkin dijalankan oleh prokurator itu sendiri, atau ia mungkin meminta jawatankuasa pengurusan mekanisme penyeliaan dan penilaian pihak ketiga tempatan melantik peguam untuk menjalankan usaha wajar ke atas perusahaan yang terlibat dalam kes itu.
Jika pihak prokurator membuat keputusan mengikut budi bicaranya sendiri untuk memulakan prosedur, surat niat untuk pembetulan pematuhan perlu diberikan kepada syarikat.
2.Perusahaan membuat komitmen pematuhan dan mengeluarkan pelan pematuhan
Jika syarikat ingin membuat pembetulan pematuhan, ia perlu mengeluarkan aku janji untuk pembetulan pematuhan, kepada pihak prokurator. Syarikat itu kemudiannya dikehendaki mengemukakan pelan pembetulan pematuhan kepada prokurator yang memperincikan langkah pembetulan yang dicadangkan.
3. Jawatankuasa pengurusan mekanisme penyeliaan dan penilaian pihak ketiga memilih Organisasi Pihak Ketiga untuk kes itu
Pembetulan pematuhan korporat melibatkan banyak bidang khusus, jadi prokurator selalunya tidak mempunyai kecekapan profesional yang mencukupi untuk menilai status pembetulan korporat. Oleh itu, pihak prokurator telah menubuhkan jawatankuasa pengurusan mekanisme penyeliaan dan penilaian pihak ketiga tersebut, bersama-sama dengan pihak berkuasa kawal selia lain, persatuan industri, dewan perniagaan, dan profesional perundangan dan kewangan, untuk tujuan kerjasama pengawalseliaan.
Organisasi Pihak Ketiga untuk penyeliaan dan penilaian ialah kumpulan kerja sementara yang dilantik oleh jawatankuasa pengurusan mekanisme penyeliaan dan penilaian pihak ketiga untuk memeriksa dan menerima pembetulan syarikat yang terlibat dalam kes tertentu.
Organisasi Pihak Ketiga mempunyai kuasa berikut:
(1) untuk menyemak kebolehlaksanaan, keberkesanan dan kesempurnaan pelan pembetulan pematuhan yang dicadangkan oleh syarikat, dan untuk membuat cadangan untuk pindaan dan penambahbaikan;
(2) untuk menentukan had masa untuk pembetulan menurut keadaan khusus kes itu dan had masa yang dilakukan oleh perusahaan untuk melaksanakan; dan
(3) untuk menyemak status pembetulan perusahaan.
4. Pendengaran dan penerimaan
Pada penghujung pembetulan, syarikat boleh memohon kepada prokurator untuk pendengaran untuk menentukan sama ada pembetulan perusahaan itu layak untuk diterima.
Jika pembetulan perusahaan diterima, prokurator akan mengeluarkan pendapat pendakwaan mengenai kelonggaran penalti pentadbiran yang dikenakan ke atas perusahaan.
Untuk lebih banyak siaran mengenai 'Sistem Pendakwaan Pematuhan Korporat di China', sila klik SINI.
Gambar oleh Richard Lu on Unsplash
Penyumbang: Guodong Du 杜国栋
