Pengambilan kunci:
- Sejak 2020, Procuratorate Rakyat Tertinggi China telah meneroka untuk mewujudkan sistem bukan pendakwaan pematuhan korporat.
- Antara percubaan perintis prokurator tempatan, dua mod sistem bukan pendakwaan pematuhan korporat sedang dibentuk: satu ialah "Mod A - bukan pendakwaan relatif & cadangan prokurator", satu lagi ialah "Mod B - bukan pendakwaan bersyarat".
- Pada Jun 2021, SPP mengeluarkan “Pendapat Panduan Mengenai Mewujudkan Mekanisme Penyeliaan dan Penilaian Pihak Ketiga bagi Pematuhan korporat yang Terlibat dalam Kes (untuk Pelaksanaan Percubaan)” (关于建立涉案企业合丈企业合丈綁业合丄紬曾曾更曑更更曑更关关于建立涉案企业合丄曑曑曑曄曑曾更合规第(试行)), menandakan penerimaan "Mod B - tidak bersyarat" apabila memperkenalkan mekanisme penyeliaan dan penilaian pihak ketiga.
Ketiadaan pendakwaan dalam pematuhan korporat(dalam bahasa Cina, "合规不起诉") merujuk kepada sistem di mana pihak prokurator boleh memerintahkan korporat yang disyaki melakukan jenayah, yang memenuhi keperluan khusus, untuk membangun dan berjanji untuk melaksanakan sistem pengurusan pematuhan. Selepas tamat tempoh daripada tempoh pemeriksaan, pihak prokurator akan membuat keputusan bukan pendakwaan dengan syarat korporat yang disyaki telah lulus pemeriksaannya.
Pada Mac 2020, Prokuratorat Rakyat Tertinggi (SPP) China bercadang untuk membina sistem bukan pendakwaan bagi pematuhan korporat berdasarkan pendekatan AS dan UK terhadap Perjanjian Pendakwaan Tertunda (DPA).
I. Penerokaan Awal
Pada Mac 2020, SPP melancarkan a program perintis, iaitu, prokuratorat menjalankan rejim penyeliaan pematuhan korporat di bawah prinsip bahawa korporat yang disyaki melakukan jenayah tidak akan ditangkap, didakwa atau dijatuhkan hukuman jenayah mengikut undang-undang.
SPP menetapkan enam prokurator perintis, termasuk Prokurator Rakyat di Daerah Baru Pudong di Perbandaran Shanghai, Daerah Nanshan dan Daerah Baoan Perbandaran Shenzhen, Zhangjiagang di Wilayah Jiangsu dan Tancheng di Wilayah Shandong. Enam prokurator tempatan sedang meneroka cara menjalankan sistem bukan pendakwaan pematuhan korporat dalam kes jenayah berkaitan korporat.
Pada masa itu, SPP tidak mempunyai pelan awal untuk peraturan khusus sistem sedemikian, dan prokurator tempatan yang meneroka model yang boleh dilaksanakan.
II. Keputusan Juruterbang
Antara percubaan perintis prokurator tempatan, dua mod sistem bukan pendakwaan pematuhan korporat sedang terbentuk: satu ialah "Mod A - bukan pendakwaan relatif & cadangan procuratorial"; satu lagi ialah "Mod B - tidak bersyarat pendakwaan".
1. Mod A - Relatif bukan pendakwaan & cadangan procuratorial
Prokurator akan memberi cadangan prokurator kepada korporat yang disyaki melakukan jenayah semasa membuat keputusan mengenai bukan pendakwaan. Korporat hendaklah digesa untuk mengambil langkah pembetulan yang berkaitan, termasuk mewujudkan dan menambah baik sistem pematuhan dan sistem pengurusan yang sepadan, membangunkan pelan operasi pematuhan, menubuhkan pasukan khusus dalam pengurusan dan kawalan pematuhan, dan melaksanakan langkah-langkah untuk pencegahan dan kawalan risiko.
Walau bagaimanapun, terdapat pandangan bahawa kesan insentif dalam mod ini adalah tidak memuaskan. Memandangkan pihak prokurator telah membuat keputusan mengenai bukan pendakwaan relatif, ini bermakna bahawa korporat yang disyaki melakukan jenayah telah pun dikecualikan daripada liabiliti jenayah sedikit sebanyak. Dalam kes ini, motivasi korporat untuk terus melaksanakan cadangan prokurator akan sangat berkurangan, jadi sukar bagi prokurator untuk mendesak korporat mengambil langkah ratifikasi secara berkesan.
2. Mod B - Pendakwaan tidak bersyarat
Cara pendakwaan tidak bersyarat terdiri daripada proses berikut:
(1) korporat yang disyaki melakukan jenayah dengan nyata mengaku bersalah dan menerima hukuman jenayah yang mungkin dikenakan ke atas dirinya sendiri;
(2) korporat mengeluarkan aku janji untuk pembetulan pematuhan, dan merumuskan pelan pembetulan pematuhan (atau menandatangani perjanjian penyeliaan pematuhan);
(3) pihak prokurator menetapkan tempoh pemeriksaan untuk penyeliaan pematuhan;
(4) pemantau pematuhan bebas atau penyelia pematuhan termasuk peguam, akauntan, ejen cukai dan profesional lain hendaklah bekerja di korporat untuk menyelia pelaksanaan pelan pematuhan atau perjanjian penyeliaan pematuhan;
(5) Apabila tamat tempoh pemeriksaan, pihak prokurator hendaklah meneruskan pendengaran awam dan menentukan sama ada akan membuat keputusan bukan pendakwaan atau tidak.
Berbanding dengan Mod A, Mod B mempunyai kesan insentif yang lebih baik, kerana pemeriksaan atau penilaian perlu dibuat sebelum keputusan dibuat.
III. Pengajaran
Selepas tempoh perintis selama setahun, pada April 2021, SPP mengeluarkan “Rancangan Kerja Pelancaran Program Perintis untuk Pembaharuan Pematuhan Korporat” (“Pelan”, 关于开展企业合规改革试点工作方案). Untuk mempromosikan program perintis berskala luas di lebih banyak bandar, SPP secara rasmi melancarkan fasa kedua program perintis itu.
Menurut pengenalan SPP kepada Pelan, ia mentakrifkan sistem bukan pendakwaan dalam pematuhan korporat sebagai:
Berkenaan dengan kes jenayah korporat yang dikendalikan oleh prokurator, apabila membuat keputusan untuk tidak menangkap, tidak mendakwa mengikut undang-undang atau mencadangkan hukuman yang lebih ringan berdasarkan sistem "mengenakan hukuman ringan kepada mereka yang mengaku bersalah dan menerima hukuman", bagi disyaki jenayah khusus yang dilakukan oleh korporat, pihak prokurator hendaklah menggesa korporat yang terlibat untuk membuat komitmen pematuhan dan secara aktif membuat pembetulan dan pelaksanaan dalam kombinasi dengan situasi sebenar kes, untuk mempromosikan operasi perniagaan korporat yang sah mengikut undang-undang dan peraturan, dan untuk mengurangkan dan mencegah jenayah korporat juga.
SPP belum lagi menerbitkan teks penuh Rancangan, dan kami tidak tahu yang mana antara dua mod yang diguna pakai buat masa ini.
Walau bagaimanapun, semasa memperkenalkan Pelan ini, SPP menyebut “Kami akan meneroka penubuhan mekanisme penyeliaan pihak ketiga untuk pematuhan korporat. Melalui penyeliaan pihak ketiga, kami akan menyelia dan mempromosikan korporat untuk memenuhi komitmen pematuhan mereka."
Ini menunjukkan bahawa SPP bersetuju dengan amalan ini: organisasi pihak ketiga yang profesional akan bertanggungjawab untuk menyelia pelaksanaan pelan pembetulan pematuhan korporat.
Atas dasar ini, pada Jun 2021, SPP mengeluarkan “Panduan Pendapat tentang Mewujudkan Mekanisme Penyeliaan dan Penilaian Pihak Ketiga untuk Pematuhan korporat yang Terlibat dalam Kes (untuk Pelaksanaan Percubaan)" ("Pendapat Panduan", 关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)).
Menurut Pendapat Panduan, mekanisme pihak ketiga bermaksud bahawa apabila mengendalikan kes jenayah berkaitan korporat, pihak prokurator akan merujuk kes yang memenuhi keperluan terpakai untuk program perintis bagi pembaharuan pematuhan korporat kepada organisasi penyeliaan dan penilaian pihak ketiga yang dipilih dan dilantik oleh jawatankuasa pengurusan mekanisme penyeliaan dan penilaian pihak ketiga, yang akan menyiasat, menilai, menyelia dan memeriksa komitmen pematuhan korporat yang terlibat dalam kes itu. Hasil siasatan akan menjadi rujukan penting bagi prokurator untuk mengendalikan kes mengikut undang-undang.
Jawatankuasa yang disebutkan di atas terdiri daripada prokurator, jabatan kerajaan lain dengan fungsi pengawasan pasaran, dan dua institusi yang mempunyai sifat yang serupa dengan dewan perniagaan - Persekutuan Industri dan Perdagangan Seluruh China dan Majlis Penggalakan Perdagangan Antarabangsa China (CCPIT).
Menurut Pendapat Panduan, pihak prokurator akan memutuskan sama ada untuk meluluskan atau tidak meluluskan penangkapan, mendakwa atau tidak, dan sama ada untuk menukar langkah mandatori berdasarkan keputusan penyeliaan dan penilaian pihak ketiga untuk pembetulan pematuhan korporat.
Hasilnya, boleh disimpulkan bahawa SPP menerima pakai mod kedua yang disebutkan di atas, iaitu Mod B tanpa pendakwaan bersyarat di mana penilaian akan dibuat sebelum keputusan.
IV. Komen Kami
Ketidakpatuhan korporat bukan pendakwaan bukanlah rejim yang telah ditetapkan dalam undang-undang sedia ada China, tetapi percubaan inovatif SPP.
Jika percubaan inovatif SPP terbukti boleh dilaksanakan, kami menganggarkan bahawa pada masa hadapan, SPP boleh menjelaskan rejim dalam bentuk tafsiran kehakiman. Mungkin juga rejim itu akan ditulis ke dalam undang-undang yang dipandu oleh badan perundangan.
Pelaksanaan sistem bukan pendakwaan pematuhan korporat SPP adalah salah satu contoh penglibatan SPP yang lebih mendalam secara berterusan dalam masyarakat dan ekonomi.
Seperti yang kita sebutkan di dalam catatan sebelumnya, sistem procuratorial di China tidak boleh diabaikan lagi.
Kami juga menyebut bahawa prokurator sedang mengukuhkan fungsinya yang lain selepas fungsi utamanya -- menyiasat penyelewengan, rasuah dan kesalahan dalam jawatan -- dipindahkan ke Suruhanjaya Penyeliaan yang baru ditubuhkan.
Litigasi kepentingan awam adalah salah satu cara yang diguna pakai, dan sistem ketidakpatuhan korporat bukan pendakwaan adalah percubaan lain.
Pada Ogos 2021, Parti Komunis China (PKC) mengeluarkan "Pendapat Jawatankuasa Pusat CPC mengenai Memperkukuh Pengawasan Undang-undang Prokurator di Era Baharu" (中共中央关于加强新时代检峟机羝检察机机克 di Era Baharu) organ procuratorial telah mendapat lebih banyak sokongan.
Gambar oleh Markus winkler on Unsplash
Penyumbang: Guodong Du 杜国栋
