Pada Mei 2023, Mahkamah Kewangan Shanghai (SFC) telah menyimpulkan kes pampasan sivil pertama China untuk pengeluaran sekuriti bersandarkan aset (ABS) penipuan.
Kes itu merujuk kepada plaintif Postal Saving Bank of China Co., Ltd lwn defendan Kunshan Meijite Dengdu Management Co., Ltd (“Meijite”), Huatai United Securities Co., Ltd (“Huatai Securities”), Shanghai Fucheng HFT Asset Management Co., Ltd (“Pengurus”), China Chengxin Bong Rating Data Technology Co., Ltd (“CCXR”), dan Beijing King & Wood Malleson (“KWM”), (lihat Bank Simpanan Pos China Co., Ltd lwn. Kunshan Meijite Dengdu Management Co., Ltd et al. (2020) Hu 74 Min Chu No. 1801).
Pada 26 Julai 2016, plaintif telah menandatangani perjanjian langganan dengan Pengurus untuk melanggan jumlah nominal CNY 967 juta sekuriti asas Meijite. KWM, CCXR, dan Huatai Securities ialah penasihat undang-undang, agensi penarafan dan penasihat kewangan, masing-masing, untuk sekuriti berkenaan.
Pada November 2016, sekuriti berkenaan telah disenaraikan di Bursa Saham Shanghai. Apabila sekuriti matang, plaintif hanya menerima sebahagian bayaran pokok dan faedah.
Percaya bahawa lima defendan di atas merupakan pengeluaran palsu dan menyebabkan kerugian yang besar, plaintif memfailkan tuntutan sivil dengan SFC.
SFC berpendapat bahawa aset asas bagi sekuriti yang berkaitan dan aliran tunainya adalah salah nyata yang teruk, dan sewajarnya:
- Meijite harus memberi pampasan kepada plaintif untuk kehilangan prinsipal dan faedah akibat penipuan terbitan sekuriti;
- Huatai Securities harus bertanggungjawab secara bersama dan berasingan untuk ganti rugi kerana sengaja menyembunyikan fakta penipuan terbitan oleh penerbit; dan
- Pengurus, CCXR, dan KWM masing-masing sangat cuai dalam penyediaan dan pengeluaran pernyataan palsu dalam dokumen pendedahan dan bertanggungjawab secara bersama dan berasingan dalam skop tanggungjawab mereka.
Gambar oleh Vardan Papikyan on Unsplash
Penyumbang: Pasukan Penyumbang Kakitangan CJO
