Langkah-langkah untuk Hukuman Pentadbiran terhadap Sekuriti dan Pelanggaran Niaga Hadapan diundangkan pada 14 Julai 2021, dan berkuatkuasa pada tarikh yang sama.
Terdapat 41 artikel secara keseluruhan. Langkah-langkah ini bertujuan untuk mengatur pelaksanaan hukuman administratif oleh Suruhanjaya Pengawalseliaan Sekuriti China (CSRC) dan pejabat-pejabat setempat, menjaga ketertiban pasar sekuriti dan niaga hadapan, dan melindungi hak dan kepentingan sah warganegara, orang yang sah dan organisasi lain.
Perkara utama adalah seperti berikut:
Apabila orang-orang alami, orang-orang hukum dan organisasi lain akan dikenakan hukuman administratif karena melanggar ketentuan undang-undang, peraturan dan peraturan mengenai sekuriti dan niaga hadapan, CSRC dan pejabat-pejabat setempat akan menjatuhkan hukuman administratif sesuai dengan prosedur yang ditentukan oleh undang-undang yang relevan , peraturan dan peraturan, serta Langkah-langkah.
CSRC dan pejabat tempatannya akan mengemukakan kes jika mereka mengetahui bahawa orang semula jadi, orang undang-undang dan organisasi lain yang disyaki melanggar undang-undang, peraturan dan peraturan mengenai sekuriti dan niaga hadapan memenuhi syarat berikut, dan tidak berada dalam keadaan di mana pentadbiran hukuman hendaklah dikecualikan sesuai dengan undang-undang: (1) ada pelanggar yang jelas; (2) ada bukti untuk membuktikan fakta yang tidak sah; (3) ada kewajiban hukum khusus untuk hukuman administratif yang disediakan oleh undang-undang, peraturan dan peraturan; dan (4) tempoh had dua tahun untuk hukuman pentadbiran belum luput. Tempoh had lima tahun untuk hukuman pentadbiran belum luput jika pelanggaran tersebut melibatkan keselamatan kewangan dan menyebabkan akibat yang berbahaya.
Di mana CSRC dan pejabat-pejabat setempat mengetahui ketika hukuman administratif bahawa tindakan haram yang diduga merupakan kesalahan jenayah, maka kasus tersebut harus segera dipindahkan ke pihak kehakiman untuk ditangani sesuai dengan undang-undang. Sekiranya pihak berkuasa kehakiman tidak membuat pelanggar bertanggung jawab secara kriminal atau membebaskan mereka dari hukuman jenayah sesuai dengan undang-undang, CSRC dan pejabat setempat akan memutuskan hukuman administratif sesuai dengan undang-undang jika perlu untuk menjatuhkan hukuman pentadbiran.