. “Langkah-langkah untuk Pentadbiran Perniagaan Pembrokeran Sekuriti” (证券经济业务管理办法, selepas ini “Langkah-langkah”) yang dikeluarkan oleh China Securities Regulatory Commission (CSRC) berkuat kuasa pada 28 Feb. 2023.
Di China, perniagaan pembrokeran sekuriti ialah perniagaan tradisional syarikat sekuriti China, yang merujuk kepada aktiviti operasi seperti pemasaran urus niaga sekuriti, membuka akaun yang diamanahkan oleh pelabur, memproses pesanan dagangan dan penyelesaian pengendalian.
Sehingga kini, syarikat sekuriti China mempunyai 12 ribu cawangan dengan 355 ribu pengamal sekuriti dan 210 juta pelanggan. Sementara itu, syarikat-syarikat ini telah terbiasa mengembangkan perniagaan mereka secara dalam talian.
Situasi semasa memerlukan beberapa perubahan penyesuaian dalam pengawalseliaan perniagaan pembrokeran sekuriti di China, yang merupakan sebab utama di sebalik penerbitan Measures.
Perkara-perkara berikut perlu diberi perhatian dalam Langkah-langkah.
- Syarikat sekuriti yang terlibat dalam perniagaan pembrokeran sekuriti boleh memilih media berita, platform maklumat Internet dan platform ketiga lain untuk pengiklanan. Sebarang sesi perniagaan pembrokeran sekuriti, seperti meminta pelabur dan menerima pesanan dagangan, hendaklah diselesaikan secara bebas oleh syarikat sekuriti tanpa penglibatan pihak ketiga, .
- Syarikat sekuriti hendaklah mengetahui maklumat asas pelabur, termasuk status aset, pengalaman pelaburan dan keutamaan risiko mereka.
- Pelabur hendaklah menerima pakai pengesahan nama sebenar apabila membuka akaun modal dan sekuriti dalam syarikat sekuriti.
Foto Sampul oleh Zhaoyang Chai pada Unsplash
Penyumbang: Pasukan Penyumbang Kakitangan CJO
